Forex Lot là gì và Cách tính toán kích thước Lot

Henry 10/07/2025 Học forex, Học giao dịch ngoại hối, Hướng dẫn giao dịch, Nền tảng, Phân tích cơ bản, Trang chủ

Lot (lô) trong Forex hoặc trên sàn giao dịch là một đơn vị đo lường khối lượng vị thế, một lượng cố định của tiền tệ cơ sở trên thị trường ngoại hối. Khối lượng luôn được xác định theo lot, và kích thước của lot ảnh hưởng trực tiếp đến mức độ rủi ro. Khối lượng của một lot trong Forex càng lớn thì rủi ro càng lớn. Đánh giá rủi ro (quản lý rủi ro) bao gồm một mô hình cho phép bạn tính toán số lượng tối ưu của lot tiêu chuẩn trên thị trường ngoại hối dựa trên mức rủi ro ước tính, độ biến động (mức cắt lỗ) và đòn bẩy. Hãy cùng đọc bài viết để tìm hiểu về mô hình này, cách sử dụng nó và công dụng của máy tính trader trong việc trợ giúp.

Bài viết bao hàm các chủ đề sau:

Những bước tiến lớn
Lot trong Forex là gì?
Kích thước lot sử dụng trong Forex: xây dựng hệ thống quản lý rủi ro tối ưu
Cách tính lot trong Forex
Kích thước tối đa của lot Forex
Kích thước lot sử dụng trong Forex: thiết lập hệ thống quản lý rủi ro tối ưu
Yếu tố nào quyết định kích thước lot trong Forex
Vốn chủ sở hữu thay đổi như thế nào tùy thuộc vào quy mô lot
Cách đặt kích thước lot trong MT4
Kết luận

1. Những bước tiến lớn

Trong Forex, “lot” là một đơn vị tiêu chuẩn để đo khối lượng của một vị thế tiền tệ được mở bởi một nhà giao dịch, và sẽ ảnh hưởng trực tiếp đến mức độ rủi ro.
Một lot tiêu chuẩn thông thường là 100.000 đơn vị tiền tệ cơ sở của tài khoản. Có các kích thước lot nhỏ hơn, bao gồm mini (bằng 0.1 lot tiêu chuẩn hoặc 10.000 đơn vị), micro (bằng 0.01 lot tiêu chuẩn hoặc 1.000 đơn vị) và nano (bằng 0.001 lot tiêu chuẩn hoặc 100 đơn vị).
Việc sử dụng những kích thước lot nhỏ hơn sẽ tùy thuộc vào chiến lược quản lý rủi ro và loại tài khoản của nhà giao dịch. Ví dụ: tài khoản cent sẽ cho phép giao dịch lot với kích thước nano, nhưng với lợi nhuận tương ứng nhỏ hơn.
Tùy thuộc vào nhà môi giới mà kích thước lot được cung cấp sẽ khác nhau, điều này giúp giảm số tiền nạp tối thiểu ngay cả khi không sử dụng đòn bẩy.
Khái niệm lot mở rộng phạm vi ngoài tiền tệ sang các tài sản giao dịch khác, chẳng hạn như dầu. Các nhà giao dịch phài nắm được các thông số kỹ thuật và quy tắc đòn bẩy mà nhà môi giới của mình sử dụng khi quyết định quy mô vị thế của họ.

2. Lot trong Forex là gì?

Theo nghĩa thông thường, lot là một đơn vị tiêu chuẩn để đo khối lượng của một vị thế tiền tệ được mở bởi trader. Đó là số tiền đầu tư vào việc mua một loại tiền tệ với mong muốn bán với giá cao hơn về sau. Tính toán lot vốn là một yếu tố của hệ thống quản lý rủi ro. Việc hiểu rõ định nghĩa của kích thước lot là là một điều kiện mật thiết trong quá trình thành lập một hệ thống giao dịch cân bằng.

1 Forex Lot có giá bao nhiêu?

Trong Forex, bạn chỉ có thể mở các vị thế với một khối lượng nhất định các đơn vị giao dịch được gọi lot. Một trader không thể mua, ví dụ, chính xác số lượng 1000 đồng euro; họ có thể mua 1 lot, 2 lot, hay 0.01 lot, v.v. Dựa trên định nghĩa về kích thức lot, đây là một thuật ngữ được sử dụng nhằm xác định kích thước hợp đồng cho một tài sản giao dịch. Đó là quy mô giao dịch, khối lượng của tài sản giao dịch (tiền tệ, thùng dầu, v.v.) mà nhà giao dịch có thể mua hoặc bán.

Ví dụ. 1 thùng dầu có giá 40 USD. Khi trader đặt lệnh mua hoặc bán mà không cụ thể số lượng thùng; lệnh sẽ được xác định bằng số lượng lot. Lot là một kích thước hợp đồng bao gồm một lượng thùng cố định, được ghi trong thông số kỹ thuật của hợp đồng. Quy mô của hợp đồng đối với mỗi broker có thể khác nhau. Một broker cung cấp rất nhiều 10 thùng; một broker khác lại có quy mô lot 100 thùng. Trong cả hai trường hợp, lệnh được thực hiện với khối lượng 1 lot. Trong trường hợp đầu tiên, lệnh tương đương với 10 thùng; và trường hợp thứ hai là 100 thùng.

3. Kích thước lot sử dụng trong Forex: xây dựng hệ thống quản lý rủi ro tối ưu

Hãy cùng tìm hiểu 1 lot trong Forex là gì.

Lot tiêu chuẩn trong Forex là 100.000 đơn vị tiền tệ cơ sở. Ví dụ: nếu tỷ giá EURUSD là 1.1845, bạn sẽ cần 118.450 đơn vị tiền tệ cơ sở để mở vị thế 1 lot, nghĩa là bạn sẽ cần 118.450 USD để mua 100.000 EUR, vốn là đồng tiền cơ sở.

Đồng tiền cơ sở là tiền tệ được mua hoặc bán để lấy đồng tiền định giá. Vị trí của nó trong báo giá luôn luôn ở đầu tiên, bên trái. Giá của cặp tiền tệ luôn được biểu thị bằng đơn vị tiền tệ định giá. Ví dụ:

0.01 lot GBPUSD với báo giá 1.29412 nghĩa là bạn sẽ trả 1294.12 USD để mua 1000 GBP.
0.01 lot EURAUD với báo giá 1.65981 nghĩa là bạn sẽ trả 1659.81 AUD để mua 1000 EUR

Giá trị của 1 lot tiêu chuẩn là 100.000 đơn vị tiền tệ cơ sở có liên quan đến tiền tệ. Các tài sản khác nhau có kích thước lot khác nhau. Ví dụ, đối với cổ phiếu, đó là số lượng cổ phiếu. Số lượng cổ phiếu trong một lot tùy thuộc vào ý nghĩa của cổ phiếu. Dầu được tính bằng thùng, vàng bằng ounce troy. Bạn có thể thấy giá trị lot, số lượng đơn vị quy ước của tài sản trong một hợp đồng, trong thông số kỹ thuật.

Mini lot (cũng có thể được viết là minilot hay mini lot) là 0.1 của một lot tiêu chuẩn hoặc 10.000 đơn vị tiền tệ cơ sở.
Micro lot (cũng có thể được viết là microlot hay micro-lot) là 0.01 của một lot tiêu chuẩn hoặc 1000 đơn vị tiền tệ cơ sở.
Nano lot (cũng có thể được viết là nanolot hay nano-lot) là 0.001 của lot tiêu chuẩn hoặc 100 đơn vị tiền tệ cơ sở. (Bạn sẽ ít khi bắt gặp nano lot trong điều kiện giao dịch của brokers)

Hầu hết giới trader đều đặt khối lượng lot tối thiểu và tối đa cho các loại tài khoản khác nhau. Giới hạn cao nhất thường là 100 lot; giới hạn dưới sẽ là 0.01 lot. Nếu chúng ta lấy ví dụ ở trên, khoản đầu tư tối thiểu sẽ là $1,184. Nếu bạn sử dụng đòn bẩy 1:100, khoản tiền nạp tối thiểu $11,84 sẽ đủ để bắt đầu.

Tuy nhiên, nó sẽ hợp lý với điều kiện là 100% số tiền (vốn không thỏa đáng từ quan điểm quản lý rủi ro) sẽ được đầu tư vào vị thế này. Lựa chọn thứ hai là sử dụng tài khoản cent (nếu nhà môi giới cung cấp tài khoản cent). Sự khác biệt duy nhất của tài khoản cent là các tính toán được thực hiện bằng xu (cent), không phải bằng đồng đô la. Như vậy, $11,84, trong trường hợp này sẽ đủ để mua micro lot tối thiểu mà không cần dùng đến đòn bẩy.

Ảnh chụp màn hình trên cho thấy một lệnh đang được mở trong terminal giao dịch. Bạn có thể chọn các kích thước lot ngoại hối khác nhau trong tab “Khối lượng lệnh theo lot”. Kích thước vị thế chỉ có thể được tăng theo từng bước. Thông số kỹ thuật tài khoản sẽ xác định kích thước bước. Ví dụ: kích thước bước tối thiểu trên tài khoản Classic là 0.01 lot. Nhà giao dịch có thể nhập thủ công khối lượng vị thế chính xác đến hàng trăm lot, ví dụ: 0.06; 0.07 hoặc 1.23 lot, v.v.

Quan trọng: Bất chấp các điều khoản tiêu chuẩn, một vài broker có thể sử dụng chúng theo cách khác. Ví dụ: một trong các broker có một lot tương ứng với 10.000 đơn vị tiền tệ cơ bản. Có lẽ điều này nhằm mục đích giảm số tiền deposit tối thiểu mà không có đòn bẩy. Trong mọi trường hợp, trước khi bắt đầu giao dịch, bạn hãy đọc thật kỹ những đề nghị, chi tiết tài khoản và quy định trong hợp đồng.

Kích thước của Mini Lot

Mini lot tương đương 10% lot tiêu chuẩn. Khi bạn mở lệnh cho 1 lot trên tài khoản mini lot Forex, bạn sẽ mua hoặc bán 10.000 đơn vị tiền tệ cơ sở, thay vì 100.000 như với lot tiêu chuẩn. Mini-lot rất tiện lợi vì nó không đặt nặng số lượng lớn tiền để vào lệnh và chính vì vậy, bạn chỉ cần một khoản tiền nạp nhỏ hơn.

Kích thước của Micro Lot

Tôi sẽ trình bày một micro lot Forex bằng cách sử dụng một ví dụ.

Tài sản giao dịch là cặp EURUSD; tỷ giá hối đoái là 1.1826. Một lot tiêu chuẩn là 100.000 đồng tiền cơ sở. Nếu bạn muốn vào lệnh cho 1 lot, bạn cần chi 118.260 USD để mua 100.000 EUR. Nếu bạn là trader cá nhân, bạn sẽ khó có thể tự do sử dụng số vốn đó. Kích thước lot tối thiểu trong các điều kiện giao dịch là 0.01. Nhưng ngay cả trong trường hợp này, bạn cần đầu tư $1182,60. Các quy tắc quản lý rủi ro chỉ ra mức rủi ro có thể chấp nhận cho mỗi lệnh là 2% của tiền nạp, nghĩa là bạn cần 1182,60 * 50 = 59,130 USD cho một lệnh tối thiểu 0.01 lot.

Micro lot tương ứng với 1% của lot tiêu chuẩn. Khi bạn vào lệnh cho 1 lot EURUSD, bạn mua 1000 EUR với giá 1112,60 USD. Lệnh 0.01 có nghĩa là bạn mua 10 euro với giá 11,83 đô la.

Kích thước của Nano Lot

Một nano lot tương ứng với 0,1% một lot tiêu chuẩn. Tài khoản Nano-lot được gọi là tài khoản cent. Một lot ở đây tương ứng với một lệnh cho 100 đơn vị tiền tệ cơ sở. Nếu chúng ta lấy ví dụ từ phần trước, lệnh cho 1 lot có nghĩa là mua/bán 100 EUR với giá 118,26 USD. Giao dịch nhỏ nhất có thể có với khối lượng 0.01 lot nghĩa là mua 1 euro với giá 1,1826 đô la Mỹ.

Việc thực hiện các giao dịch với khối lượng nhỏ như vậy đối với các tài khoản thông thường sẽ là bất khả thi. Tuy nhiên, tài khoản cent có một nhược điểm. Không chỉ khối lượng giao dịch, tức đầu tư, ít hơn 1000 lần, mà lợi nhuận tiềm năng của bạn cũng thấp hơn 1000 lần. Vì vậy, các trader chuyên nghiệp, những người muốn thu lại thời gian đã bỏ ra và tạo lợi nhuận thực sự, đều không sử dụng tài khoản cent.

Tại sao bạn có thể cân nhắc sử dụng tài khoản cent?

Để tích lũy kinh nghiệm. Các báo giá trên tài khoản demo thường khác với tài khoản thực. Tài khoản Demat thuộc thể loại giả lập, trong khi tài khoản nano là giao dịch thực trong điều kiện thị trường thực. Đây chính là lý do tại sao các trader mới bắt đầu, chuyển từ tài khoản demo, bắt đầu từ tài khoản cent.
Để phát triển và nâng cấp các chiến lược, hãy trải nghiệm Cố vấn chuyên gia trên tài khoản thực. Kiểm thử dữ liệu tương lai (Forward testing) sẽ không mang đến sự tin tưởng hoàn toàn vào hiệu suất của hệ thống giao dịch trên thị trường thực. Nếu chiến lược giao dịch sinh lợi trên tài khoản cent, nó cũng sẽ phát huy trên tài khoản thông thường.
Để thử nghiệm các công cụ giao dịch mới, kịch bản, chỉ báo, v.v.
Để rèn luyện sự ổn định về cảm xúc. Sự mất mát tiền thực sẽ gây căng thẳng hơn giao dịch bằng tiền ảo.

Sử dụng lot tiêu chuẩn

Kích thước lot tiêu chuẩn là kích thước hợp đồng tối đa có thể được cung cấp bởi các điều kiện giao dịch của broker. Hãy chú ý để tránh nhầm lẫn giữa lot tối đa với lot tiêu chuẩn:

Lot tiêu chuẩn, mini lot, micro lot – tất cả các khái niệm đều nhằm xác định số lượng đơn vị tài sản trong một hợp đồng. Ví dụ, một lot tiêu chuẩn tương đương với 10 thùng dầu hoặc 100.000 euro trong cặp tiền EURUSD. Một mini lot tương ứng là 1 thùng dầu hoặc 10.000 euro.
Lot tối đa là số lot tối đa có thể có cho một lệnh. Ví dụ: 5 lot tiêu chuẩn là 5 * 10 = 50 thùng dầu, 5 lot nhỏ là 5 * 1 = 5 thùng dầu.

Bạn có thể tìm thấy thông tin về loại lot được sử dụng trên tài khoản giao dịch trong thông số kỹ thuật hợp đồng MT4. Trong tab Theo dõi thị trường, nhấp chuột phải vào tài sản (cặp tiền tệ) và chọn tab Thông số kỹ thuật.

Rõ ràng là từ thông số kỹ thuật, kích thước hợp đồng là 100.000, vì vậy lot là tiêu chuẩn. Thông số kỹ thuật cũng cho biết rằng bạn có thể vào lệnh với khối lượng tối thiểu 0.01 lot, hoặc khối lượng tối đa là 10.000 lot. Trong MT4, khối lượng lệnh có thể được chọn trong cửa sổ mở vị thế:

Khối lượng giao dịch tối thiểu cho cặp GBPUSD là 0.01; khối lượng tối đa sẽ tuân theo thông số kỹ thuật. Khối lượng không giới hạn ở 8 lot, như trong ảnh chụp màn hình – bạn có thể nhập bất kỳ con số nào lên đến 10.000 với bước nhảy 0.01. Ví dụ: 10.02, 10.03, v.v.

Tôi sẽ đưa ra một ví dụ để giải thích cách khối lượng lệnh ảnh hưởng đến tiền nạp, ký quỹ và lãi/lỗ. Để so sánh, tôi sẽ mở hai tài khoản demo với số tiền nạp là 2000 USD mỗi tài khoản, với đòn bẩy 1:100. Tôi sẽ mở các vị thế với khối lượng 1 và 0.1 lot.

Đầu tiên, tôi sẽ mở một lệnh cho 1 lot:

Ngoài 2000, broker ngay lập tức giữ số tiền $1174,47 làm thế chấp và khoản lỗ thả nổi là -11,00 USD xuất hiện. Vốn sẽ không đủ để mở lệnh thứ hai với cùng một lượng tiền.

Giờ thì tôi sẽ mở một vị thế 0.1 lot tiêu chuẩn:

Trong 2000 USD, chỉ có 117,46 được dự trữ làm tài sản thế chấp. Tôi có thể sử dụng số dư tiền mặt còn lại là 1880,64 để mở các vị thế mới cho các tài sản tương tự, hoặc các tài sản khác. Nếu bạn giảm quy mô lot, bạn sẽ mở được các vị thế, nhưng kết quả tài chính cũng đồng thời giảm theo. Ví dụ, trong trường hợp này, khoản lỗ thả nổi ít hơn là -1,50 USD.

Vì vậy, các mấu chốt sẽ là:

Khối lượng giao dịch càng ít, bạn càng có thể mở nhiều vị thế. Ví dụ: bạn có thể vào lệnh trên các tài sản khác nhau.
Giao dịch càng ít, bạn càng sở hữu nhiều quỹ dư trong tài khoản. Như vậy, bạn có thể xoay sở với tình trạng drawdown đáng kể trước khi lệnh bị stop out.
Giao dịch càng ít, tiềm năng lãi/lỗ sẽ càng thấp.

Nếu đã chắc chắn về quyết định giao dịch mua hoặc bán của mình, bạn có thể mở lệnh với khối lượng lớn hơn để tăng lợi nhuận. Song nếu vẫn còn những đắn đo hoài nghi, tốt hơn hết, bạn nên mở một vị thế với khối lượng nhỏ hơn để hạn chế khả năng thua lỗ. Các chiến lược tích cực với mức độ rủi ro cao gợi ý việc vào lệnh với số lot tối đa có thể nhằm tăng tiền nạp. Các chiến lược bảo thủ sẽ đề xuất giảm thiểu lỗ hơn là chạy theo lợi nhuận cao, vì vậy, chúng ngụ ý vào lệnh với khối lượng khiêm tốn.

4. Cách tính lot trong Forex

Đối với bất kỳ lệnh tài sản nào bạn mở, trong mọi trường hợp, nó sẽ được thực hiện bằng đơn vị tiền tệ của tài khoản. Đó sẽ là USD trong hầu hết trường hợp. Vì vậy, các nhà giao dịch cần phải biết số tiền mà họ thực sự sẽ dự trữ bằng USD khi mở một vị thế, chẳng hạn như tỷ giá chéo. Tỷ giá chéo là một cặp tiền tệ không chứa đồng đô la Mỹ (ví dụ: khi bạn giao dịch CHFJPY).

Cách dễ nhất để sử dụng máy tính của trader hoặc máy tính lot ngoại hối để tìm ra kích thước lot trong Forex

Vì sao bạn nên tính toán kích thước lot:

Để tối ưu hóa khối lượng vị thế so với số tiền nạp, hãy xem xét rủi ro và lợi nhuận kỳ vọng. Tôi sẽ hỗ trợ bạn phát triển một hệ thống giao dịch cân bằng.
Để chọn kích thước lot phù hợp và hệ thống tăng tiền nạp để tổng vị thế giao dịch sẽ có khả năng drawdown với các đợt sụt giá, điều chỉnh giá, pullback và độ biến động.

Hãy nhớ rằng, kích thước đòn bẩy không ảnh hưởng đến rủi ro nếu đã xác định mục tiêu rõ ràng cho khối lượng vị thế. Với cùng một quy mô lot, sự thay đổi trong đòn bẩy sẽ chỉ ảnh hưởng đến lượng tài sản thế chấp.

Bạn cũng cần lưu ý xem báo giá là trực tiếp hay gián tiếp khi tính toán giá trị pips. Ví dụ: giá pip trong cặp EURUSD là 10 USD trong lot tiêu chuẩn của Forex. Trong cặp USDJPY, giá pip đã là 9 USD. Công thức tính lot sẽ như sau: (1 điểm * kích thước lot)/giá thị trường.

Tiếp theo, tôi sẽ giải thích các ví dụ và công thức để tính toán quy mô lot bằng USD cho các loại tài sản khác nhau.

1. Ví dụ về cách thức tính lot Forex

1. Đối với báo giá tiền tệ gián tiếp và CFD:

Lot = quy mô hợp đồng * khối lượng lệnh * giá tài sản

Ví dụ 1. Quy mô hợp đồng cho một cổ phiếu là 1; 1 lot là 1 cổ phiếu. Giá cổ phiếu là 54 USD. 1 lot là 54 USD.
Ví dụ 2. Quy mô hợp đồng cho cặp tiền tệ EURUSD là 100.000; giá là 1.23456. Giá trị Lot = 1.23456 * 100.000 = $123.456.

2. Đối với báo giá tiền tệ trực tiếp:

Lot = quy mô hợp đồng * khối lượng lệnh

Ví dụ. Quy mô hợp đồng là 100.000; khối lượng lệnh là 0.1 lot hoặc 1000 đơn vị tiền tệ cơ bản. Tỷ giá USDCHF sẽ là 0.91070. Giá trị lot tính bằng USD = 100.000 * 0.01 = 1000. Điều này có nghĩa là với khối lượng giao dịch là 0.01 lot, broker sẽ mua 9.107 CHF và dự trữ 1.000 USD.

3. Đối với tỷ giá chéo:

Lot = quy mô hợp đồng * khối lượng lệnh * giá tài sản / quoted currency price

Ví dụ. Quy mô hợp đồng là 100.000, khối lượng lệnh là 0.01 lot hoặc 1000 đơn vị tiền tệ cơ sở. Tỷ giá hối đoái GBPCAD là 1.72608, đồng tiền cơ sở (đứng trước trong cặp) là GBP, tỷ giá hối đoái của USDCAD là 1.32972. Giá trị lot sẽ là 100 000 * 0.01 * 1.76028 / 1.32972 = 1 298.08 USD

Cách tính pip và lot trong Forex là gì?

Tùy thuộc vào đơn vị giao dịch là gì (lot, mini lot hoặc micro lot) và cũng tùy thuộc vào ý nghĩa của nó, giá của một pip được xác định. Giá trị pip là lợi nhuận hoặc thua lỗ mà trader nhận được bằng đơn vị tiền tệ của khoản tiền nạp khi giá vượt qua 1 pip (điểm) theo hướng này hay hướng khác. Giá trị pip cũng rất dễ tính toán lại bằng cách sử dụng máy tính trader đã đề cập ở trên.

Giá trị pip cho một lot đầy đủ (lệnh cho 1 lot):

Lot tiêu chuẩn: 1 pip mang lại lợi nhuận 10 USD.
Mini lot: 1 pip mang lại lợi nhuận 1 USD.
Micro lot: 1 pip mang lại lợi nhuận 10 xu.
Nano lot: 1 pip mang lại lợi nhuận 1 xu.

Nếu bạn vào lệnh 0.1 lot, giá trị pip giảm tương ứng 10 lần. Với một lot tiêu chuẩn, một pip mang lại lợi nhuận $1. Nói cách khác, lợi nhuận của một pip trong lệnh 0.1 lot tiêu chuẩn bằng với lợi nhuận của 1 pip trong giao dịch của 1 mini lot.

Ví dụ về tính lãi lỗ Forex cho kích thước lot

Dưới đây là các tham số đầu vào sau:

Tiền nạp: 3000 USD.
Rủi ro: 5% mỗi lệnh.
Đòn bẩy là 1:100.
Cắt lỗ – 50 pip.

Số tiền vị thế sẽ là 3000 * 100 = $300.000. Nếu chúng ta sẽ đầu tư 100% số tiền vào một lệnh, khối lượng tối đa của lot sẽ là 2.4 lot với tỷ giá EURUSD là 1.2500. Dẫu vậy, chúng ta sẽ tuân thủ các quy tắc quản lý rủi ro. Rủi ro cho phép trên mỗi lệnh sẽ là 3000 * 0.05 = $150. Vì chúng ta có thể đủ khả năng drawdown tối đa là 50 điểm, giá tối đa cho phép của một điểm là 150/50 = $3. Hãy để tôi nhắc lại, đối với một lot tiêu chuẩn, một điểm sẽ hao tổn $10. Do đó, lot tối đa cho phép là 0.3. Kích thước lot tối thiểu là 0.01. Vì đối với 0.3 lot, chúng ta cần $37.500, chúng ta đầu tư $375 (12,5% tiền nạp, phù hợp với các quy tắc quản lý rủi ro) và sử dụng đòn bẩy 1:100.

Do đó, khối lượng lot phụ thuộc vào khả năng drawdown mà nhà giao dịch cho phép trong các tính toán. Ở đây, mô hình đơn giản trong Excel sẽ cho thấy sự phụ thuộc của lot vào mức drawdown (hoặc cắt lỗ).

Phương pháp tính toán thứ hai sử dụng đòn bẩy cho rằng rủi ro tối đa của tất cả các vị thế mở không được lớn hơn 15%. 3000 * 0.15 = $450, với đòn bẩy 1:100 là $45.000. Chúng tôi chia vị thế cho tỷ giá hiện tại (giả sử, 1.2500 cho EURUSD). 45.000/125.000 = 0.36 lot. Kết quả gần giống như kết quả trước đó, nhưng tôi không thích phương pháp này vì nó không bao gồm drawdown.

Nếu nhà giao dịch tuân thủ quy tắc cứng nhắc “phần trăm tiền nạp cố định cho mỗi giao dịch” và “phần trăm tiền nạp cố định cho tất cả các giao dịch trên thị trường”, thì đòn bẩy sẽ không còn là điều kiện cần. Khối lượng lot càng lớn, giá trị pip càng cao và tiền nạp sẽ biến mất nhanh hơn trong trường hợp giá đảo chiều.

Quản lý khối lượng các vị thế mở bao gồm những việc sau:

Xác định tỷ lệ tối ưu giữa khối lượng lệnh mở và mức độ rủi ro. Sự biến động cao có thể làm cạn kiệt tiền nạp trong tích tắc; nhiệm vụ của trader là chọn tỷ lệ tối ưu giữa khối lượng lệnh mở so với tiền nạp, xem xét cả rủi ro. Trong các thị trường với xu hướng mạnh, việc quản lý khối lượng lệnh nên liên quan đến việc sử dụng hệ số tăng lot (một yếu tố của chiến lược Martingale).
Đánh giá khả năng duy trì của tổng vị thế trên thị trường. “Mình nên đóng các lệnh không sinh lợi hay chờ đợi?” Đây là một vấn đề Forex cổ điển mà bạn có thể giải quyết bằng cách quản lý khối lượng lệnh. Chiến lược quản lý rủi ro bao gồm một mô hình cho phép lựa chọn các mức kháng cự và hỗ trợ tối ưu, mà không gặp stop out bằng cách điều chỉnh khối lượng vị thế và đòn bẩy. Nói cách khác, sẽ có một mức stop-out và một mức mạnh, nơi giá sẽ thay đổi hướng với xác suất cao. Mô hình sẽ cho phép bạn chọn khối lượng vị thế tối ưu mà tại đó, tiền nạp sẽ hỗ trợ việc drawdown xuống mức chính mà không gặp stop out.

5. Kích thước tối đa của lot Forex

Bất kể loại lot nào ghi rõ trong điều kiện giao dịch của tài khoản sẽ luôn có giá trị tối thiểu và tối đa. Bạn có thể tìm ra kích thước lot tối đa trong thông số kỹ thuật hợp đồng, chẳng hạn như trong MT4.

Ví dụ 1.

Đây là ảnh chụp màn hình về thông số kỹ thuật hợp đồng của cặp EURUSD. Quy mô hợp đồng là 100.000, nghĩa là lot tiêu chuẩn được sử dụng trên tài khoản.

Lệnh tối thiểu có thể là 0.01, nghĩa là bạn chỉ có thể mua tối thiểu 1.000 đồng euro, vốn sẽ cần $1182,4 với tỷ lệ 1.1824.

Lot tối đa là 10.000, nghĩa là bạn có thể mua 100.000 * 10.000 = 1.000.000.000 euro, mà chỉ cần đến 1.182.450.000 USD.

Ví dụ 2.

Đây là thông số kỹ thuật hợp đồng trên UKBrent, các hợp đồng dầu. Một lot tiêu chuẩn là 10 thùng, một thùng có giá 41,07 USD.

Lot tối thiểu là 0.1. Điều này có nghĩa là bạn có thể mua ít nhất 1 thùng với giá $41,07. Bạn không thể vào lệnh với khối lượng nhỏ hơn is 0.1.

Lot tối đa là 5. Điều này có nghĩa là bạn có thể mua 5 * 10 = 50 thùng, với giá 41.07 * 50 = $2053,50.

Quan trọng! Các tính toán này không xem xét việc sử dụng đòn bẩy và phần trăm ký quỹ được chỉ định. Đòn bẩy giảm thiểu số tiền đầu tư cần thiết.

6. Kích thước lot sử dụng trong Forex: thiết lập hệ thống quản lý rủi ro tối ưu

Một mô hình quản lý rủi ro tối ưu sẽ trả lời các câu hỏi dưới đây:

Mức độ rủi ro nào mà trader sẵn sàng chấp nhận? Những khoản lỗ nào thỏa đáng theo mục tiêu lợi nhuận? Rủi ro càng lớn; tiềm năng lợi nhuận sẽ tỷ lệ thuận, tức càng cao. Ngược lại, tiềm năng tổn thất cũng tăng lên. Mỗi người sẽ tự biết cách xác định sự cân bằng tối ưu cho mình. Ngoài ra, có thể xem xét kết hợp các chiến lược bảo thủ và tích cực.
Khối lượng giao dịch phải là bao nhiêu để đảm bảo tuân thủ các quy tắc của hệ thống quản lý rủi ro? Các quy tắc quản lý rủi ro dựa trên xác suất toán học và lũy tiến. Khối lượng giao dịch được tính toán dựa trên mức độ biến động trung bình và hiện tại, số tiền nạp và đòn bẩy làm giảm số lượng tài sản thế chấp bị nhà môi giới ngăn chặn.
Mức độ drawdown cho phép là bao nhiêu và vị trí nên đặt lệnh cắt lỗ nằm tại đâu? Dựa trên khối lượng của vị thế và theo đó, giá trị của điểm, nhà giao dịch ước tính mức độ biến động và xác định điểm cắt lỗ.

Các thông số đầu vào để hình thành một mô hình giao dịch ảnh hưởng đến mức độ rủi ro là: Khối lượng giao dịch theo lot và loại lot, đòn bẩy, giá trị pip, biến động, mức spread, rủi ro trên mỗi lệnh, tổng mức rủi ro của tất cả các giao dịch đang mở liên quan đến khoản tiền nạp, số tiền nạp, lợi nhuận mục tiêu.

Mô hình tính toán kích thước lot tối ưu theo cách thủ công và sử dụng máy tính giá trị lot:

Gần như tất cả các máy tính của trader đều gặp phải một vấn đề: bạn không thể tính toán khối lượng lot liên quan đến mức độ rủi ro, mặc dù đây chính xác là trọng điểm lập kế hoạch khối lượng giao dịch. Lời khuyên của tôi là sử dụng công thức sau để tính toán lot liên quan đến mức độ rủi ro:

Khối lượng lot = (% rủi ro * tiền nạp) / А * (Giá 1 – Giá 2)

% rủi ro là số tiền nạp mà trader sẵn sàng phân bổ cho lệnh (như thường lệ, mức phổ biến được đề xuất là 5% đã đề cập bên trên). A là hệ số bằng 1 đối với vị thế mua và -1 đối với vị thế bán. Giá 1 và Giá 2 lần lượt là giá mở cửa và mức cắt lỗ. Mức cắt lỗ trong trường hợp này là một trong những tùy chọn cho mức biến động trung bình hoặc tối đa mà tôi cũng đã đề cập bên trên.

7. Yếu tố nào quyết định kích thước lot trong Forex

Tuy nhiên, số tiền được nhà môi giới giữ làm ký quỹ để duy trì các vị thế giao dịch là khác nhau; nó phụ thuộc vào giá trị tài sản và quy mô vị thế đã mở. Bạn có thể vào hai lệnh, mỗi lệnh cho 1 lot; các khoản tiền khác nhau sẽ bị chặn. Giá tài sản càng cao thì số tiền sẽ được tận dụng làm ký quỹ càng đáng kể, và rủi ro trong một lệnh sẽ càng cao.

Bạn nên chọn kích thước lot dựa trên các yếu tố sau:

Sự biến động của tài sản và phương thức đánh giá của nó (mức cắt lỗ).
Mức rủi ro có thể chấp nhận được đối với tất cả các lệnh đang mở, do mỗi trader tự xác định.
Số tiền nạp.
Đòn bẩy (tùy thuộc vào phương pháp tính toán).

8. Vốn chủ sở hữu thay đổi như thế nào tùy thuộc vào quy mô lot

Vốn chủ sở hữu trong thị trường Forex là các khoản dư trên tài khoản của trader khả dụng để giao dịch. Số quỹ dư thay đổi trong quá trình giao dịch do ký quỹ được sử dụng để duy trì các vị thế đã mở, cũng như tiền lãi hoặc lỗ thả nổi.

Hãy luôn nhớ rằng, giá trị pip cho cặp EURUSD được tính theo công thức: 0.0001 * 100.000 * khối lượng lệnh. Giá trị pip tăng lên đồng nghĩa với lợi nhuận hoặc lỗ tiềm năng tăng lên. Với quy mô lot tối thiểu, vốn chủ sở hữu thay đổi một cách từ tốn, chậm rãi. Nếu bạn tăng khối lượng vị thế, sự gia tăng hoặc lao dốc trong vốn chủ sở hữu sẽ mạnh mẽ và tốc độ hơn.

Ví dụ. Một tài khoản demo với khoản tiền nạp 200.000 USD và đòn bẩy 1:1. Tôi mở hai vị thế EURUSD. Một là 0.01 lot. Một vị thế khác được mở sau đó vài phút với khối lượng là 1 lot.

Ký quỹ sẽ nhỉnh hơn 1000 USD một chút. Chúng ta sẽ có khoản lợi nhuận nhỏ 1,07 USD (sau khi trừ đi spread) từ những phút đầu tiên. Tiếp theo, tôi mở vị thế thứ hai của 1 lot.

Ký quỹ (tài sản được sử dụng) tăng mạnh; Mức ký quỹ giảm. Tất cả các lệnh có thể bị tình trạng stop out bởi kết quả của một chiến lược không thấu đáo như vậy. Tổn thất sẽ từ vài chục xu biến thành vài chục đô la.

Tôi thoát lệnh. Trong MT4, tôi mở tab Lịch sử tài khoản và nhấp chuột phải vào. Tôi chọn tùy chọn Lưu dưới dạng tài khoản chi tiết.

Đây là sự thay đổi Số dư. Sau khi vào lệnh đầu tiên là 0.01, tôi đã kiếm được một khoản lợi nhuận nhỏ. Đây là phần ngắn của đường màu xanh lam trong biểu đồ được hướng lên trên. Sau đó, một vị thế đối ngược là 1.0 lot đã xuất hiện. Khoản lỗ tức thời hiển thị bằng sự sụt giảm mạnh về vốn chủ sở hữu.

9. Cách đặt kích thước lot trong MT4

Khi bạn mở một lệnh mới trong MT4, kích thước lot mặc định là 1.0. Việc thay đổi khối lượng lệnh liên tục chỉ trong vài giây ngắn ngủi là không thể. Nếu bạn luôn vào lệnh với cùng một khối lượng, bạn có thể đặt khối lượng vị thế như sau: Công cụ – Lệnh – Kích thước theo mặc định.

Trong Expert Advisers, kích thước lot ban đầu được thiết lập trong tham số Lots. Bạn cũng có thể sử dụng hệ thống tính toán lot tự động bằng cách bật tham số UseMoneyManagement. Hãy đồng thời xác định mức độ rủi ro và kích thước lot tối đa.

10. Kết luận

Đánh giá mức độ rủi ro và tính toán khối lượng lot tối đa cho phép là một trong những nền tảng của hệ thống quản lý rủi ro. Những sai lệch có thể chấp nhận được. Trong các thị trường biến động, việc giảm mức độ rủi ro cho mỗi lệnh là việc nên làm, nhưng đồng thời, hãy cân nhắc tăng độ dài cắt lỗ. Ngược lại, trong các thị trường theo xu hướng, bạn nên đặt các tín hiệu chờ dừng bán, và sử dụng phương pháp tăng vị thế.

Trước khi bắt đầu giao dịch, hãy cân nhắc tính toán độ dài cắt lỗ tối thiểu, trung bình và tối đa trong chu kỳ lịch sử (cho từng công cụ riêng biệt). Bạn có thể chuẩn bị một mô hình cho phép bạn nhanh chóng thay đổi dữ liệu đầu vào và điều chỉnh khối lượng lệnh trong trường hợp điều kiện thị trường thay đổi. Nếu bạn có bất kỳ câu hỏi nào, vui lòng để lại chúng trong phần bình luận. Chúc bạn may mắn trong hoạt động giao dịch của mình!

Thực hành ngay với tài khoản demo miễn phí của chúng tôi!

Trải nghiệm thị trường tài chính toàn cầu với tài khoản demo FPG hoàn toàn miễn phí. Tiếp cận hàng loạt thị trường tài chính cùng FPG và làm chủ những chiến lược giao dịch linh hoạt, vượt khỏi khuôn khổ cũ. Nền tảng giao dịch hiện đại của FPG hỗ trợ bạn thử nghiệm đa dạng chiến lược, sẵn sàng nâng cấp lên tài khoản thực bất cứ lúc nào.

Cập nhật nhanh chiến lược giao dịch và diễn biến thị trường với hệ thống tài liệu chuyên biệt từ FPG.

Đừng bỏ lỡ cơ hội này – hãy tạo tài khoản giao dịch miễn phí với FPG ngay hôm nay!

HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG

Mrs.Bích Thủy

Hotline (zalo) : 0904 359 559